监管对象主要包括4400家经纪公司、 通过高效监管和技术支持来加强投资者保护和市场诚信建设,FINRA:美国金融业监管局是美国最大的**非政府证券业自律监管机构,并主要负责场外交易市场(OTC)市场的交易行为以及投资银行的运作。16.3万家分公司和63万名注册证券代表。
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